民生银行广州分行因内部控制严重违反审慎经营规则等被罚400万元
千龙网北京2月5日讯 近日，中国银监会网站公布了广东监管局对中国民生银行股份有限公司广州分行的行政处罚决定书（粤银监罚决字〔2018〕2号）。
决定书显示，中国民生银行股份有限公司广州分行法定代表人（主要负责人）为黄红日，该行存在未及时报送案件风险信息及案件信息；内部控制严重违反审慎经营规则的违法违规事实。
广东监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2010〕111号）第三条、第六条、第十一条、第二十二条，《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）第十四条、第十五条、第十九条、第二十条，《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）第二点，《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》（银监办发〔2013〕245号）第三点，《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发〔2014〕247号）第五条、第十三条，《商业银行内部控制指引》（中国银监会令2007年第6号）第十六条、《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）第六条等有关规定，对中国民生银行股份有限公司广州分行罚款400万元。作出处罚决定的日期为2018年1月17日。
