诺安基金进入“多事之秋”？原执行总监大搞老鼠仓蔡嵩松买卓胜微越过“举牌”线_新浪财经

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　　贝壳财经原创出品

　　记者胡萌

　　编辑徐超

　　9月25日，一则诺安基金原总经理奥成文被查的消息再次将诺安基金推上风口浪尖。

　　诺安基金相关人士告诉贝壳财经记者，奥成文已于2019年离任总经理一职，相关调查情况以有关部门调查结果为准。

　　值得注意的是，诺安基金正在经历多事之秋。此前，诺安基金投资部原执行总监兼基金经理邹翔大搞老鼠仓并行贿的消息引起业内关注，随后顶流（指明星基金经理）蔡嵩松“举牌” 卓胜微也备受市场争议，蔡嵩松一度被传失联。

　　原总经理被查，

　　诺安基金回应

　　9月25日，据廉洁深圳发布消息，诺安基金原党支部书记、总经理奥成文涉嫌严重违纪违法，目前正接受中国中化控股有限责任公司纪检监察组纪律审查和广东省深圳市龙华区监察委员会监察调查。

　　公开资料显示，诺安基金成立于2003年，目前股东包括深圳市捷隆投资有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、大恒新纪元科技股份有限公司，持股比例分别为40%、40%、20%。

　　从简历来看，奥成文历任中国化工进出口总公司投资部高级经理；中国中化集团下属中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部职员、经理助理、副总经理（主持工作）、基金业务组副组长；诺安基金督察长兼董事会秘书，党支部书记、总经理。

　　奥成文是诺安基金的创始元老之一，2002年10月开始参加诺安基金筹备工作，2006年被聘任为诺安基金总经理，2019年11月，奥成文被免去诺安基金公司党支部书记、总经理职务。

　　也就是说，奥成文在诺安基金任职长达17年，担任总经理近13年。

　　奥成文因涉嫌严重违纪违法被查可谓在其被免职时就有所端倪。不过就其被免职的原因而言，业内关注颇多，但并未有明确的消息，彼时媒体报道称奥成文停职原因成疑，但也有业内人士将奥成文免职归结于经营不善而引起股东的不满。

　　值得注意的是，有业内人士向贝壳财经记者表示，奥成文被查或与其掌权诺安基金时关联。

　　贝壳财经记者梳理裁判文书网时发现，一则于2021年2月上传的民事裁定书显示，奥成文曾因涉嫌职务侵占一案被公安机关立案侦查。

　　裁定书显示，诺安基金申请判定与某资讯公司销售协议无效。“申请人主张涉案协议系申请人前总经理奥成文、员工周某等人实施职务侵占犯罪活动的工具，本院认为，虽然奥成文、周某涉嫌职务侵占一案已被公安机关立案侦查，但对具体犯罪行为及范围尚未有生效裁判予以确定。”

　　9月成辟谣大户，

　　诺安基金正在经历多事之秋

　　诺安基金正在经历多事之秋。

　　9月上旬，裁判文书网公布的一则判决书将一起基金经理利用未公开信息交易并行贿的案件公之于众，由此，诺安基金投资部原执行总监兼基金经理邹翔大搞老鼠仓并行贿的消息在业内传播甚广。

　　9月13日晚间，上市公司卓胜微一则公告将诺安基金顶流蔡嵩松推至台前。卓胜微公告称，诺安成长混合型证券投资基金（简称“诺安成长”）增持公司股份51.95万股，本次权益变动后，该基金持股比例达到5.0065%，已越过“举牌”线。

　　值得注意的是，该行为再次引起业内关注，其中缘于两个方面，包括公募基金业内罕见举牌动作，以及市场对于举牌可能带来的基金流动性风险争议颇多。

　　随后在9月20日，一则“蔡姓顶流基金经理本周失联”传闻在基金圈炸锅，并直指诺安基金经理蔡嵩松。

　　对此，9月21日，诺安基金在接受新京报贝壳财经记者采访时称，蔡嵩松目前在休假中，其管理的相关产品运作一切正常。对于休假结束时间，诺安基金客服回应记者称，基金经理休假是按公司相关制度执行报备，并不属于信披范围，所以暂时无法对外披露。

　　有业内人士向贝壳财经记者表示，上述诺安基金多个事件爆发的背后与其内控合规管理不无关系。

　　此外，贝壳财经记者了解到，今年7月5日，在证监会公布的新一期《机构监管情况通报》中，诺安基金和中信证券、光大证券等5家券商一起，因境外业务整改后仍未达标而被点名。

　　具体而言，证监会主要通报了两个问题：一是境外子公司股权架构不简明清晰：在只有1家持牌子公司的情况下，设有2层控股平台，层级较为冗余；二是公司工作程序与整改态度存在问题：诺安基金相关境外子公司非全资设立，与上报证监会的设立方案不一致，但公司未曾就上述设立方案的重大调整报告证监会，后亦未按期完成该子公司的注销或者全资收购工作。

　　通报强调称，本次未完成存量整改的公司多为行业规模居前的证券公司，这与其走出去较早、海外收购行为较多，导致整改工作量相对较大、耗时相对较长具有一定关系，但也与其在整改过程中主观态度不积极或工作不认真有相关性。希望全行业引以为戒，持续加强对境外子公司的管控，压实母公司主体责任，防止问题反弹。