证监会：上半年内幕交易案呈下降趋势

　　证监会：上半年内幕交易案呈下降趋势

　　■本报记者 苏诗钰 左永刚

　　7月20日，证监会通报了上半年稽查执法工作情况以及近日对3宗信息披露违法案件作出行政处罚的情况，并回答了市场关注的热点问题。

　　上半年三类案件  立案占比超七成

　　上半年稽查执法工作情况显示，违规披露、内幕交易、操纵市场三类案件仍是主要违法类型，占全部立案案件的74%。

　　统计数据显示，上半年稽查系统共启动各类调查307件，新增立案108件。新增立案案件中违规披露39件，同比增长50%；内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件30件、11件、3件，同比分别下降21%、31%、50%；中介机构违规和从业人员违规15件，超比例持股等其他违法违规10件。上半年调查部门办结各类立案案件93件，平均调查周期133天，同比下降22%。

　　从案发态势看，一方面，违规披露、内幕交易、操纵市场仍是主要违法类型，占全部立案案件的74%。上市公司财务造假、未按规定披露重大事项、误导性陈述等类型案件有所增加，中介机构和从业人员违规问题仍然比较突出。另一方面，在持续严肃查处下，内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件呈现下降趋势，蔓延势头得到一定程度遏制。

　　证监会还针对市场和网络“黑嘴”集中查办8起典型案件，集中对18起涉及屡犯人员的典型案件立案调查，集中部署对9家上市公司未按期披露2017年年度报告立案调查。上半年证监会还依法查办山西三维、 上峰水泥、 辉丰股份、 罗平锌电等环保信息披露违法案件。

　　值得市场关注的是，上半年，证监会向公安机关移送案件24起，涉及违法主体40名，将金亚科技、雅百特等严重损害投资者利益、破坏市场诚信基础的上市公司违法犯罪案件，坚决移送公安机关追究刑事责任，强烈警示了市场主体，有效净化了市场环境。

　　上半年调查  　11家证券中介机构

　　上半年，证监会立案调查信息披露违法违规案件39件，同比增长50%；办结17件，其中查实16件，成案率94%。

　　证监会新闻发言人高莉表示，上半年在办信息披露违法违规案件主要表现为：一是虚构购销业务、滥用会计准则实施财务造假。二是利用违规担保、资金占用等多种手段损害上市公司利益。三是未依法履行重大事项等信息披露义务。四是随着污染防治攻坚战的部署推进，上市公司因环境违法信息披露不实的案件不断增加，上半年新增4起环保信息披露不实案件。有的未及时披露子公司主要负责人涉嫌污染环境犯罪信息；有的持续多年受到环保部门行政处罚，未在定期报告中披露。

　　按照中介机构勤勉尽责与上市公司信息披露同步关注的工作原则，今年上半年证监会对11家证券中介机构启动调查，同比增长22%，涉及证券公司3家、会计师事务所5家、评估机构2家和律师事务所1家。这些案件主要涉及相关机构在提供证券服务时未勤勉尽责，表现为不遵守相关业务规则，未保持应有的职业审慎，尽调程序流于形式或存在重大缺陷等，个别机构的从业人员甚至参与合谋造假。

　　高莉表示，下一步，证监会始终对中介机构违法违规保持高压态势，切实增强执法威慑，提高违法成本，有力督促各类信息披露义务主体归位尽责，不断夯实市场稳定运行基础。

　　对3宗信披违法案　　作出行政处罚

　　证监会日前对3宗信息披露违法案件作出了行政处罚。

　　具体来看，近日，证监会依法对 庞大集团及其董事长庞庆华信息披露违法违规案作出行政处罚，对庞大集团给予警告，并处以60万元罚款，对庞庆华作为信息披露违法主体给予警告，并处以60万元罚款，对其作为庞大集团信息披露违法行为直接负责的主管人员给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员武成、刘中英给予警告，并分别处以30万元、15万元罚款。

　　证监会依法对盛达集团信息披露违法违规案作出行政处罚，对盛达集团给予警告，责令改正，并处以45万元罚款，对直接负责的主管人员赵满堂给予警告，并处以40万元罚款，对其他直接责任人员王军保给予警告，并处以20万元罚款。

　　浙江证监局对 美都能源责令改正，给予警告，并处以30万元罚款，对直接负责的主管人员闻掌华、翁永堂、徐国强给予警告，并分别处以5万元罚款，对其他直接责任人员沈旭涛给予警告，并处以3万元罚款。

　　高莉表示，在信息披露违法类案件中，上市公司的财务欺诈行为一直是市场关注的重点。证监会将依法对各种类型的信息披露披露违法行为予以严厉打击，切实维护资本市场“三公”原则，保障广大中小股东的知情权。

责任编辑：张国帅