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因员工异常行为排查不到位，浦发银行一分行被罚款30万
AI财经社
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2022年07月07日 16:15:10 来自北京
7月7日消息，中国银保监会黑龙江监管局官网显示，上海浦东发展银行股份有限公司大庆分行（下称“浦发银行”）近日被罚款30万元。
行政处罚书显示，浦发银行大庆分行的主要违法违规行为，是员工异常行为排查不到位。柳向红因对该行的上述行为负有责任，也被处以警告。作出处罚决定的机关是大庆银保监分局。
资料显示，员工异常行为排查的工作重点主要集中在员工是否涉嫌案件风险的行为，以及员工是否存在隐患可能诱发案件风险的行为。员工异常行为排查可以从员工工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等方面着手，以防范风险隐患。
《财经天下》周刊查询发现，浦发银行大庆分行此前还曾因贷前调查不尽职，被罚款25万元。
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