解读速递|深交所股东及董监高《股份变动管理指引》征求意见解读！
为优化上市公司自律监管规则体系，规范上市公司股东、董事、监事和高级管理人员所持股份及其变动，深交所于2021年12月10日发布了《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》，以下简称《股份变动管理指引（征求意见）》，向社会公开征求意见。
《股份变动管理指引（征求意见）》修订整合后，包括总则、董监高持股变动管理、增持股份行为规范、其他事项、附则等五章共三十一条。
《股份变动管理指引（征求意见）》主要整合了以下法规的内容：
整合修订内容如下：
一、明确董监高敏感期的控制主体及时间。
删除了缺乏上位法依据的对于证券事务代表以及董监高配偶敏感期交易的禁止性规定，并对季度报告、重大事项的敏感期进行调整，与证监会2021年11月26日发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（征求意见稿）》保持一致。
二、新增董监高申报其亲属身份信息的要求。
根据上位规则对董监高短线交易行为监管的需要，新增要求董监高申报其亲属身份信息。
三、保障离任董监高个人权益。
对于其离任后股份的锁定时点由申报离任之日改为公告实际离任之日起算。
| 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 | 最新：《股份变动管理指引（征求意见）》 |
| 第十六条 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。 | 第十一条 上市公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。 |
四、新设一章“增持股份行为规范”。
（1）增加披露增持计划的行为主体。增持股份行为规范的适用主体范围，除包括持股超过30%的股东外，增加上市公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员作为披露增持计划的行为主体。
（2）细化增持计划、进展及增持完成公告的相关披露要求。
| 公告类型 | 公告内容 |
| 股份增持计划公告 | 第十六条 上市公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员按照本指引第十五条的规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当包括下列内容：（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总股本的比例；（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成的情况（如有）；（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；（四）拟增持股份的目的；（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；（六）拟增持股份的价格前提（如有）；（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告披露之日起不得超过六个月；（八）拟增持股份的方式；（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；（十）增持股份是否存在锁定安排；（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发生除权除息等事项时的调整方式；（十三）本所要求的其他内容。披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限内完成增持计划。 |
| 增持股份进展公告 | 第十七条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份进展公告。公告应当包括下列内容：（一）概述增持计划的基本情况；（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；（三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后续安排；（四）增持行为将严格遵守《证券法》《收购管理办法》等法律法规、本所相关规定的说明；（五）本所要求的其他内容。 |
| 股份增持结果公告 | 第二十条 本指引第十八条、第十九条第一款规定的股份增持结果公告应当包括下列内容：（一）相关增持主体姓名或者名称；（二）首次披露增持公告的时间（如适用）；（三）增持具体情况，包括增持期间、增持方式、增持股份的数量及比例、增持前后的持股数量及比例；（四）增持计划的具体内容及履行情况（如适用）；（五）对于增持期间届满仍未达到计划增持数量或金额下限的，应当公告说明原因（如适用）；（六）说明增持行为是否存在违反《证券法》《收购管理办法》等法律法规、本所相关规定的情况，是否满足《收购管理办法》规定的免于发出要约的条件以及律师出具的专项核查意见；（七）相关增持主体在法定期限内不减持公司股份的承诺；（八）增持行为是否会导致公司股权分布不符合上市条件，是否会导致公司控制权发生变化；（九）公司或者本所认为必要的其他内容。相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前终止增持计划的，应当比照前款要求，通知上市公司及时履行信息披露义务。 |
（3）对30%以上股东增持完成后应聘请律师发表核查意见的时点予以明确。
①持股30%但未达到50%的股东：应当在增持股份比例达到公司已发行股份的2%时，或者在全部增持计划完成时或者实施期限届满时（如适用），按孰早时点，及时通知公司，聘请律师发表专项核查意见。
②持股50%及以上的股东：应当在增持行为完成时，及时通知公司，聘请律师发表专项核查意见。
（4）增加对增持计划未实施完毕或期限未届满的需在定期报告中披露进展的要求。
（5）增加发布增持计划实施完毕公告前不得减持股份的要求。
（6）明确将增持计划作为一项承诺进行管理。
对应证监会2021年11月26日发布的《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺（征求意见稿）》，如需变更或取消承诺的需要提交股东大会审议。
五、增加融资融券交易限制主体。
明确5%以上的股东与上市公司董监高不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
| 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 | 最新：《股份变动管理指引（征求意见）》 |
| 第二十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报。 | 第二十五条 上市公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 |
以上就是本次《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》公开征求意见的主要内容啦，如有遗漏欢迎大家留言补充噢~