首发于 二蛋在证券一线
25:强烈建议收藏:如何高效查询资本市场法律法规,证监会官网真香预警

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好久没有写文章了,这一篇是纯安利的硬广,但是你们一定会爱我的。结论党直接翻到分割线之后看结果即可:

曾几何时,最让二蛋蛋疼的,就是散落在证监会、中登、交易所、证券业协会、基金协会的各种犄角旮旯的法律法规文件了。

研究一个新颁布法规的背景时候会联系到N个相关的文件,尤其是像资管新规这种大类文件,但是,这种查询法律法规的过程,如果你们没有试过的话是极其蛋疼的。来来来,让你们看看当年证监会的法律法规检索系统长什么样:

之前检索时候没有截图,这个是从网上找的

就不对这种上世纪90年代的网站设计吐槽了,但是抛开颜值,作为一个检索工具:

这个系统非常的反人类!

这个系统非常的反人类!!

这个系统非常的反人类!!!

关键信息检索的时候,会出现几个状况:

1、完全检索不到;

2、你会了解到一堆高管任命;

3、你会看到各式新闻公告;

4、一堆公司获得的许可会占满屏幕。

给你举个例子,如果你搜索股票质押式回购,你最先看到的可能不是业务规则,而是中信、国泰君安、海通、招商取得了股票质押资格。。。(不一定准确,但是类似的事情绝对发生过)

关我屁事啊= = 券商获得的资格我并不关心,新闻检索是什么鬼?我就想查一个具体的条款啊!!!

所以,一度我已经放弃了证监会这个破系统了, 太多的信息干扰、太低的检索效率,最重要的是,完全查不到我想要的信息。

退而求其次,反正证监会的法律法规也要中登、交易所落实,那我只能找其他的途径了,于是,我的收藏夹里多了几个核心网站:

实际使用中,还是这些网站比较好使一点,检索结果和分类已经让我十分感动了。

但是,时来运转,可能是被广大金融民工吐槽太久了,可能监管爸爸自己也觉得这破系统太撑不起门面了,二蛋在搜索科创板法规时候,无意间又打开了这个破系统,但是,这是二蛋的表情变化:

我的妈呀,证监会的法律查询系统居然改版了!!!

我赶紧查了一下新闻,这个系统是7月15号低调上线的,也就是上周一,还好我没有火星,只在微信公众号、首页的新闻要闻里提到了这个信息,朋友圈也没有什么波澜= =

艾瑞巴蒂,请猛烈点击下面的链接,并恭恭敬敬地把他请到收藏夹第一的宝座上:

他的界面是这样式儿的:

二蛋作为一个使用者,总结一下这个系统的特点:

一、行政执法文书单独列示,减少信息干扰

看到这个行政执法文书,我心里真是万千只XXX奔腾而过,流下激动的泪水,你们总算是单独列成一个分类了,终于不用在信息检索时候看到各种各样莫名其妙的信息了,我真的不关心谁被处罚了、哪个券商获得了资格、大佬去哪里高就了。

二、几乎所有部门法规统一汇总,All In One高效检索

如果我没记错的话,证监会之前都查不到交易所和中登的规则,我必须点开N个标签同时检索才行,我记得我查资管新规的时候还要再点开人民银行的网站才行。。。哎。。。

被逼无奈的二蛋只能靠自己了,于是在工作之余盖楼把重要的法律法规爬下来在onenote里自己整理一下。但是,最新的系统里,已经实现了几乎所有主要的监管机构文件汇总到一个检索系统里的功能。

这个是现在这个系统涉及到的发文单位,除了证监会、交易所和中登之外,其他的主要机构也包含在内了(其实主要是央妈和银保监)。这个太方便了,必须要给新系统拍个彩虹屁。

于是我赶紧试了一下:


搜索资产管理可以查到资管新规了,而且银保监的发文也能查到,泪流满面。


搜索银行理财也可以看到资管新规的后续规则之一了。


拿股份回购为例,证监会、新三板、沪深交易所都可以看到了,而且被废止的文件会有明确标识,感动到CRY,被虐太久了有点不太习惯了。

三、提供word版下载方便整理笔记

这个在中登和交易所的文件最为普遍,之前这些具体文件发布时候,有的会直接甩一个pdf上来,简直是条款检索和做笔记的噩梦!

二蛋的很多笔记,是花钱买PDF转化文件或者粘贴下来再调错字、空行和格式一个个整理出来的!!!一调就是半个多小时,心浮气躁!

但是最新的系统里非常良心的提供了word版下载!!!

太良心了!!!

四、可以查询关联文件、案例和起草说明

每个法规文件的第一段都是根据XX办法、XX规则特制定本办法,这个关联文件功能可以把所有相关的文件都查询到,这个功能非常的方便,之前我都是自己整理的。

二、改进空间

(一)提供自上而下的索引

在关联文件这个功能有个问题是,只能自下而上的查询关联文件,没有自上而下的查询,也就是说,细则里提到的根据某某上层文件制定,你可以查到,但是上层文件下面有哪些细则你是看不到的,我觉得这个可以反向优化一下。

(二)起草说明

我查资管新规的时候,没有看到起草说明。起草说明从我的理解来看,应该是很重要的部分,让我们可以了解这个法律法规的出台背景。

其实证监会发布文件时候是有准备的,但是这个说明一般出现在首页的要闻里,或者以“答记者问”的形式体现,而且这种链接经常过期就点不开了。

如果能汇总到这个里面就很好了。

(三)其他文件补充

有一些很好的交易所、中登的培训PPT和统计文件其实是很好的,我举两个让我印象非常深刻的公开文件:

1、创业板之前有一个股东减持规则的非常详细地汇总

2、2018年度股票质押回购风险分析报告

但是在这个系统里都找不到这样的内容。

系统的使用说明见以下链接。

不得不说,这次更新还是很认真的,为监管爸爸的努力鼓掌。

但是,监管的整理思路和业务的整理思路毕竟是不一样的,为了从业务层面高效的查询法律法规,建立知识体系,二蛋推荐各位金融从业者用好这2个系统:

证监会法律查询+法询智能法规系统

法询系统的分类做得更好一点,是按照业务口分的,对于新手和不太熟悉的业务非常友好,可以把这类型业务做个非常系统的梳理。这个工作如果你想自己做的话,你要先从网上找专业文章,按照里面提到的法律法规逐个比照才能学全,而这个系统已经给你分好了。

但是唯一的缺点是需要收费,这个对学生可能就不是很友好了。但是证监会的系统并没有这个问题,所以,想学习的话,两者各取优势就好啦~

还不谢谢二蛋。

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